两券商IT人员曝出“老鼠仓”

5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因(yīn)违规(wéiguī)交易行为受到严厉处罚。 安徽(ānhuī)证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任(shírèn)中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收违法所得(suǒde)213.14万元，并处以213.14万元罚款。 吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得(suǒde)19.39万元，并(bìng)处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项罚款金额(jīné)总计(zǒngjì)88.18万元。 上述(shàngshù)两张罚单所涉细节令人深思： 其一，遭罚的两从业人员均为(wèi)券商IT资深(zīshēn)人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息； 其二(qíèr)，二人利用(lìyòng)内幕信息趋同交易时间较长，李海鹏趋同交易长达3年(nián)3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月； 其三，趋同交易金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券(zhèngquàn)账户(zhànghù)与华泰证券自营(zìyíng)账户趋同买入(mǎirù)金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元； 其四，两地证监局对二人内幕交易(jiāoyì)处罚力度大，李海鹏被“没一(yī)罚一”，合计罚没(fámò)426.28万元，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。